對(duì)于想要快速拿到美國(guó)身份的人們來(lái)說(shuō)，L1簽證和EB-5投資移民這兩種方式可以在較短的時(shí)間內(nèi)獲得美國(guó)綠卡。那么，是選擇區(qū)域中心EB-5項(xiàng)目還是選擇L1簽證？你想過自己更適合哪種嗎？

EB-5作為一種投資移民的模式，因辦理簡(jiǎn)單、門檻低而備受國(guó)人追捧。但是，近兩年美國(guó)投資移民EB-5申請(qǐng)人已經(jīng)達(dá)到名額上限，排期持續(xù)延長(zhǎng)。這時(shí)，L1簽證在一定程度上又成為跨國(guó)公司經(jīng)理和相關(guān)人員移民美國(guó)的捷徑，這幾年的勢(shì)頭是只增不減。

做區(qū)域中心的EB-5項(xiàng)目還是做L1？

首先澄清一個(gè)問題，有移民傾向的中國(guó)申請(qǐng)人所講的L1一般是指L1-A，即給跨國(guó)公司高管或經(jīng)理人制定的簽證類別。因此，本文所講的L1也是指L1-A。L1還是EB-5，這個(gè)問題回答起來(lái)并不簡(jiǎn)單，有諸多方面的因素需要考量。在筆者的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)中，對(duì)于希望最終移民美國(guó)的中國(guó)申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)，EB-5往往是更合適的選擇，但是L1聽起來(lái)非常誘人。而對(duì)于希望盡快赴美開展業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)家來(lái)說(shuō)，L1往往是更好的選擇。

正在糾結(jié)EB-5與L-1之間的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)主要考慮如下問題：

1、申請(qǐng)人是否有在華工作經(jīng)驗(yàn)？

申請(qǐng)人需要在赴美前的3年內(nèi)為母公司工作超過1年以上。許多中國(guó)申請(qǐng)人希望尚未成年或仍在校讀書的孩子申請(qǐng)移民，自己并不移民，這種情況下孩子如果沒有在華工作經(jīng)歷，不能申請(qǐng)L1。

2、申請(qǐng)人是否有赴美發(fā)展業(yè)務(wù)的能力，包括語(yǔ)言能力？

L1簽證是給跨國(guó)公司高管或經(jīng)理人制定的簽證。雖然沒有英語(yǔ)語(yǔ)言能力的要求，但是對(duì)于不講英文的申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)，在美發(fā)展業(yè)務(wù)無(wú)疑是個(gè)很大的挑戰(zhàn)。而L1對(duì)美國(guó)子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展是有要求的，如果美國(guó)子公司業(yè)績(jī)很差，申請(qǐng)人可能會(huì)面臨L1無(wú)法續(xù)簽的風(fēng)險(xiǎn)。

3、申請(qǐng)人國(guó)內(nèi)公司規(guī)模有多大？

盡管移民法中并沒有對(duì)國(guó)內(nèi)公司的規(guī)模有任何硬性規(guī)定，但實(shí)踐中，如果國(guó)內(nèi)公司規(guī)模過小，美國(guó)移民局可以以公司不需要國(guó)際高管為由拒絕申請(qǐng)人的申請(qǐng)。

4、申請(qǐng)人赴美投資的資本有多少，來(lái)源于何處？

由于L1需要國(guó)內(nèi)公司與美國(guó)公司存在一定的連帶關(guān)系，L1的投資往往來(lái)源于國(guó)內(nèi)公司。EB-5則是純粹的個(gè)人投資行為。

L1對(duì)投資額度并無(wú)硬性限制，但實(shí)際中，由于需要證明美國(guó)公司需要國(guó)際高管，投資額度往往大于區(qū)域中心的TEA項(xiàng)目。

5、申請(qǐng)人是否需要立即赴美？

目前EB-5的最大問題是排期，申請(qǐng)人面臨長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的等待。如果申請(qǐng)人需要盡快赴美發(fā)展業(yè)務(wù)，則應(yīng)當(dāng)首要考慮L1。

6、已經(jīng)做了EB-5，怎么還要申請(qǐng)L1？

自2015年5月1日起EB-5首次出現(xiàn)排期，投資人必須等到申請(qǐng)優(yōu)先日在截止日之前，才可以獲得臨時(shí)綠卡。雖然依據(jù)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)，任何人都無(wú)法對(duì)于中國(guó)投資人具體需要等待的時(shí)間作出準(zhǔn)確的估計(jì)，但是可以預(yù)見的是，如果不出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性的簽證改革，EB-5投資人將必須經(jīng)過數(shù)年的等待才能獲得臨時(shí)綠卡。在這樣的背景下，投資人開始尋找各種方式來(lái)解決等待臨時(shí)綠卡期間在美合法居住的途徑。在筆者的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)中，下述途徑較為常見：可以看出，L簽證并不需要申請(qǐng)人參加任何課程，沒有語(yǔ)言上的要求；申請(qǐng)人作為高級(jí)管理人員，雖然必須是全職員工，但并沒有一天8小時(shí)坐班的要求。中國(guó)大陸出生的申請(qǐng)人可以直接申請(qǐng)，無(wú)須先移民其他國(guó)家。EB-5申請(qǐng)人往往面對(duì)移民美國(guó)后無(wú)事可做的困境，本來(lái)就需要通過在美國(guó)拓展業(yè)務(wù)。

由于上述種種優(yōu)勢(shì)，L1成為了EB-5投資人通常會(huì)考慮的一種應(yīng)對(duì)排期的方式。

但是，很多EB-5投資人對(duì)L1充滿了誤解。

1、申請(qǐng)L1有什么要求？

簡(jiǎn)單的說(shuō)有3個(gè)要求。

首先，美國(guó)公司須是中國(guó)公司的母公司、子公司、分公司或者關(guān)聯(lián)公司。其中，關(guān)聯(lián)公司主要是指與中國(guó)公司具有共同控制人的公司，如具有同一家母公司的兩家公司。

第二，L1申請(qǐng)人在美國(guó)的工作必須是經(jīng)理人或高管性質(zhì)的工作。簡(jiǎn)言之，申請(qǐng)人在美國(guó)做的工作需要是公司高層人員的工作。

第三，L1申請(qǐng)人需要為中國(guó)公司持續(xù)服務(wù)超過1年以上。上述三點(diǎn)都必須有充分的文件證據(jù)來(lái)證明。

2、注冊(cè)一個(gè)公司就可以申請(qǐng)L1簽證？

并不是。實(shí)際上，歷史上很長(zhǎng)一段時(shí)間里，L1可以說(shuō)是給大型跨國(guó)企業(yè)高管使用的“特殊工作簽證”。但是，由于美國(guó)移民法的文字中并沒有對(duì)L1申請(qǐng)中美國(guó)公司的大小有明確限制，L1在經(jīng)過多年的訴訟后最終向中小公司開放。在這樣的歷史背景下，盡管理論上講僅有一個(gè)員工的美國(guó)子公司也可以為員工申請(qǐng)L1，但美國(guó)移民局可依據(jù)其它因素來(lái)拒絕公司的L1申請(qǐng)。

在2016年6月份最新的移民局上訴辦公室（Administrative Appeals Office，以下簡(jiǎn)稱AAO）判決中（Matter of M-G-USA LLC），移民局駁回了一家在美國(guó)僅有一名員工的公司的L1申請(qǐng)。在判決書中，移民局承認(rèn)該員工有部分工作職責(zé)符合L1要求，但由于公司僅有一名員工，該員工無(wú)法在工作中有足夠的時(shí)間來(lái)行使“高管義務(wù)”。需要注意的是，此案中申請(qǐng)人聲稱自己是在管理外國(guó)公司的員工和業(yè)務(wù)，但移民局并未采信這樣的說(shuō)法。

通俗地講，要想做“高”管人員，那公司必須要有“低”層員工。L1是給高管用的工作簽證，那么高管必須要做高管做的事情。

3、給自己安個(gè)頭銜，雇倆員工不就行了嗎？

很多申請(qǐng)人甚至律師都有這樣錯(cuò)誤的想法。在AAO2016年6月份下達(dá)的另一個(gè)判決中（Matter of K-I Corp），AAO用犀利的語(yǔ)言駁斥了這樣的觀點(diǎn)。AAO認(rèn)為，如果說(shuō)申請(qǐng)L1就是給申請(qǐng)人戴高帽子，那么一份L1申請(qǐng)無(wú)非就是抄抄移民法中對(duì)高管的定義。在判決中，AAO強(qiáng)調(diào)了細(xì)節(jié)信息的重要性。盡管該案申請(qǐng)人在L1申請(qǐng)中聲稱自己是美國(guó)公司的重要管理人員，但并未詳細(xì)說(shuō)明公司的戰(zhàn)略計(jì)劃，包括如何從一家初創(chuàng)公司成為一家需要高級(jí)管理人員的公司的計(jì)劃。有趣的是，這份L1申請(qǐng)是由一家聲稱從事中美貿(mào)易的公司提出的。

另一個(gè)需要注意的問題是L1簽證需要延期。一般來(lái)說(shuō)，如果是來(lái)美國(guó)開創(chuàng)公司，第一次獲得的L1簽證僅有一年的有效期。在第一年簽證有效期結(jié)束前，必須遞交延期申請(qǐng)。延期申請(qǐng)時(shí)申請(qǐng)人需要向移民局顯示自己的公司已經(jīng)有了一定的發(fā)展，到了需要“高級(jí)管理人員”的階段。否則，即便第一次獲得L1簽證，如果在延期申請(qǐng)時(shí)公司的規(guī)模太小或者沒有具體的商業(yè)運(yùn)作，申請(qǐng)延期極有可能被拒，被拒后必須立即離境。

最后，近年來(lái)的一個(gè)趨勢(shì)是移民局會(huì)派專員來(lái)拜訪有L1高管的公司，審查公司的具體運(yùn)營(yíng)狀況。所以，在申請(qǐng)文件上作出不實(shí)陳述的申請(qǐng)人，有移民詐騙的風(fēng)險(xiǎn)。

4、如何架構(gòu)涉及L1申請(qǐng)的投資？

筆者認(rèn)為，L1簽證最主要也最關(guān)鍵的一步是確立在美國(guó)的投資標(biāo)的和商業(yè)計(jì)劃。一方面，要從商業(yè)上考慮投資風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，要考慮如何能夠有效地拓展美國(guó)公司的業(yè)務(wù)。對(duì)于有商業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)的EB-5投資人來(lái)說(shuō)，在這個(gè)階段需要和投資顧問、會(huì)計(jì)師、律師一起來(lái)商討架構(gòu)問題。律師不僅應(yīng)當(dāng)了解移民法的相關(guān)規(guī)定，也應(yīng)熟悉在美投資并購(gòu)的架構(gòu)技巧。

由于EB-5投資人自己的企業(yè)大部分沒有在美經(jīng)商的經(jīng)歷，直接在美國(guó)開設(shè)新公司有相當(dāng)大的挑戰(zhàn)，這時(shí)候，并購(gòu)美國(guó)公司就非常有吸引力。

例如，某EB-5投資人（“甲”）在中國(guó)是某中型企業(yè)的董事長(zhǎng)，在辦理EB-5之后，由于排期，在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)無(wú)法進(jìn)入美國(guó)長(zhǎng)期居住。為此，甲開始尋找其他途徑。由于中國(guó)目前經(jīng)濟(jì)不景氣，甲的企業(yè)本身就有意向境外擴(kuò)展。為尋找投資標(biāo)的，甲雇傭了美國(guó)的商業(yè)經(jīng)紀(jì)人，并尋找到一家美國(guó)具有20個(gè)員工的目標(biāo)公司。在盡調(diào)結(jié)束后，美國(guó)公司同意出售51%的普通股，且中國(guó)公司可以獲得美國(guó)公司董事會(huì)兩個(gè)席位的任命權(quán)。這樣的條件贏得了甲和中國(guó)公司董事會(huì)的青睞，但是，美國(guó)公司要價(jià)500萬(wàn)美元，但中國(guó)公司認(rèn)為企業(yè)較小，出于風(fēng)險(xiǎn)防控的考慮，希望先出資100萬(wàn)美元，之后如果看到商業(yè)上的發(fā)展，再出資400萬(wàn)美元。

在這個(gè)例子中，有20名員工的企業(yè)雖然并不是大公司，但對(duì)于L1申請(qǐng)來(lái)說(shuō)，這樣大小的企業(yè)通?？梢灾С忠坏絻蓚€(gè)高管的L1申請(qǐng)。如果甲想獲得L1簽證，則中國(guó)公司必須立即收購(gòu)美方公司51%的股權(quán)，這樣才能讓雙方公司成為符合L1規(guī)定的關(guān)聯(lián)公司。但是，美方不可能以100萬(wàn)美元的價(jià)格出售51%的股權(quán)。 在這種情況下，中方企業(yè)完全可以簽署認(rèn)購(gòu)協(xié)議，購(gòu)買美國(guó)公司51%的普通股，但在簽署認(rèn)購(gòu)協(xié)議的同時(shí)簽署抵押協(xié)議，承諾如果不能在未來(lái)三年內(nèi)繼續(xù)投入400萬(wàn)美元，則自動(dòng)放棄45%的股權(quán)。盡管美國(guó)公司因此在使用普通股融資能力方面受到了限制，但并不限制公司通過發(fā)行優(yōu)先股、債券來(lái)融資，另外，如果中方不能繼續(xù)投資400萬(wàn)美元，則美方可以以100萬(wàn)美元的價(jià)格出售6%的股權(quán)，所以這樣的架構(gòu)也可以接受。通過這樣的解決方案，按照目前的移民法，由于甲在中國(guó)的公司已經(jīng)是美國(guó)公司的母公司，甲現(xiàn)在可以申請(qǐng)L簽證，而從投資角度，這樣的架構(gòu)也符合雙方的商業(yè)需求。

5、通過L1獲得便宜的綠卡？

在執(zhí)業(yè)過程中，筆者常常遇到希望通過L1獲得“便宜綠卡”的中國(guó)人，希望花兩三萬(wàn)美元在美國(guó)做點(diǎn)小生意來(lái)申請(qǐng)L1并獲得綠卡。筆者在此鄭重警告希望移民美國(guó)的中國(guó)申請(qǐng)人，千萬(wàn)不要認(rèn)為L(zhǎng)1是獲得綠卡的捷徑！ 小生意是不需要“國(guó)際高管”的，而L1是給國(guó)際高管頒發(fā)的簽證。一個(gè)需要國(guó)際高管的公司，必須是一家有實(shí)力、有運(yùn)營(yíng)、有充足資金的公司。如果有人兜售這種投幾萬(wàn)美元就可以獲得美國(guó)綠卡的所謂“L1項(xiàng)目”，最好雇傭?qū)I(yè)的第三方律師對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查。在筆者的經(jīng)驗(yàn)中，這樣的項(xiàng)目要么是騙局，要么銷售人員只是講了前期的部分投入，并未向申請(qǐng)人披露項(xiàng)目后期需要的資金。

正如在開篇所講，L1適合的是有意在美拓展業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)家。的確，很多人通過L1來(lái)到美國(guó)，在商業(yè)上取得成功之后又通過EB-1來(lái)申請(qǐng)綠卡。但在通向綠卡的過程中，L1申請(qǐng)人所需要付出的財(cái)力和精力，很多時(shí)候要大于投資區(qū)域中心TEA項(xiàng)目的EB-5申請(qǐng)人。

L1與EB-5最大的不同是對(duì)申請(qǐng)人參與度的要求。這個(gè)過程需要申請(qǐng)人積極參與商業(yè)運(yùn)作，往往需要申請(qǐng)人整合自己的現(xiàn)有資源，來(lái)開發(fā)美國(guó)公司的業(yè)務(wù)。

另外，提醒想移民美國(guó)的國(guó)人：無(wú)論采取什么方式去申請(qǐng)美國(guó)綠卡，“誠(chéng)信”永遠(yuǎn)是最重要的。美國(guó)完善的法律也是執(zhí)法必嚴(yán)、違法必糾的。所以無(wú)論是提交的材料，還是對(duì)移民官的回答都需要是真實(shí)的。因?yàn)橐坏┍话l(fā)現(xiàn)材料有偽造的成分，即使獲得綠卡甚至已經(jīng)入籍，也會(huì)被取消綠卡和國(guó)籍，連累家人一起被驅(qū)逐，后果相當(dāng)嚴(yán)重。所以，只要是跟法律相關(guān)的事務(wù)，需要直接去找美國(guó)執(zhí)照律師，去咨詢，在律師的指導(dǎo)下按法律辦事，幫助取得合法的身份。

選擇EB-5投資移民還是L1簽證，不同的人有不同的選擇。沒有好與壞的區(qū)分，適合自己才是最重要的！